美SEC因高盛提交報告不合格向其處以600萬美元罰款

金色財經報道，根據美國證券交易委員會的一份聲明，高盛提交的證券交易信息遠遠沒有提供所有必要的交易數據。監管機構稱，十年來，高盛提交了不少于22,000份有缺陷的藍表。SEC在藍表上發現了43種遺漏或其他錯誤。因此，總共1.63億筆交易的提交未達到法律要求的適當披露。

此外，美國證券交易委員會指控高盛沒有適當的內部審查流程。因此它無法驗證它是否提交了完整且正確的信息。該投資銀行并未對SEC的主張提出質疑。它已同意接受譴責和600萬美元的罰款。

而有分析認為，高盛的此次罰款，可能是因其大膽進軍加密貨幣市場激怒了監管機構。

其它快訊：

彭博ETF分析師：美SEC或希望在政府關門前推出以太坊期貨ETF:金色財經報道，彭博高級ETF分析師Eric Balchunas在社交媒體表示，聽說美國證券交易委員會希望加快以太坊期貨ETF的推出速度（因為他們希望在政府關門后將不在處理這份工作），所以他們要求申報者在周五下午之前更新他們的文件（要在48小時內完成這項艱巨的任務，尤其是對獨立發行者而言），這樣他們就可以在周一生效，周二進行交易。[2023/9/28 12:20:37]

前美SEC律師：SEC希望通過針對Gemini和Genesis的案件鞏固其加密主要監管機構的地位:金色財經報道，前美國證券交易委員會（SEC）律師 Howard Fischer 表示，美SEC可能希望通過其針對加密公司 Gemini Trust 和 Genesis Capital 的案件鞏固自己作為加密貨幣行業主要監管機構的地位。Fischer 稱：“他們 [SEC] 想成為監管者，如果成功的話，我們很有可能會看到他們試圖通過訴訟擴大這一范圍”。Fischer 還表示，如果“有爭議的票據”是未注冊證券，消費者可以取回他們的錢，他說：“他們 [SEC] 將嘗試放慢時間，并盡可能確保客戶是完整的，這受到可用資產的限制。”

此前報道，美國證券交易委員會周四起訴 Gemini 和Genesis Global Capital 向客戶出售未注冊證券。[2023/1/14 11:11:15]

美SEC、Ripple分別要求法院駁回對方提出的簡易判決動議:10月24日消息，美國證券交易委員會（SEC）在上周五向法院提交的一份文件中寫道，Ripple Labs提出的簡易判決動議應該被駁回，因為無可爭議的證據表明，被告參與向公眾投資者提供未注冊的證券要約和銷售。

此前Ripple已提交一份文件，反對SEC的簡易判決動議，稱其沒有可行的法律理論支持其主張，即Ripple必須根據1933年《證券法》將XRP注冊為證券。

據此前報道，Ripple總法律顧問Stuart Alderoty稱已獲得Hinman文檔。該文檔被認為是SEC與Ripple訴訟案的關鍵因素。（Forkast）[2022/10/24 16:36:55]