SEC指控Impact Theory以NFT形式進行未注冊證券發行

8月28日消息，美國證券交易委員會今天指控總部位于洛杉磯的媒體和娛樂公司 Impact Theory, LLC 以所謂的 NFT 的形式進行未經注冊的加密資產證券發行。Impact Theory 通過此次發行從數百名投資者（包括美國各地的投資者）籌集了約 3000 萬美元。

根據 SEC 的命令，從 2021 年 10 月到 12 月，Impact Theory 提供并銷售了三層 NFT（稱為 Founder's Keys，Impact Theory 等）。該命令發現，Impact Theory 鼓勵潛在投資者將購買 Founder's Keys 視為對企業的投資，并指出，如果 Impact Theory 的努力取得成功，投資者將從購買中獲利。除此之外，Impact Theory 強調，它正在試圖打造下一個迪士尼，如果成功，它將為創始人的主要購買者帶來巨大的價值。該命令認定，向投資者提供和出售的 NFT 是投資合約，因此也是證券。因此，Impact Theory 通過以未經注冊的方式向公眾發行和出售這些加密資產證券，違反了聯邦證券法，而該發行并未免除注冊。

在不承認或否認 SEC 的調查結果的情況下，Impact Theory 同意了一項制止令，該命令認定其違反了 1933 年《證券法》的注冊規定，并命令其支付總計超過 610 萬美元的追繳、判決前利息和民事罰款。該命令還設立了一個公平基金，以返還受害投資者為購買 NFT 而支付的款項。Impact Theory 同意銷毀其擁有或控制的所有 Founder's Keys，在其網站和社交媒體渠道上發布訂單通知，并消除 Impact Theory 可能從涉及 Founder's Keys 的未來二級市場交易中獲得的任何版稅。

其它快訊：

幣安與SEC均反對第三方實體“Eeon”介入雙方訴訟案:7月28日消息，據哥倫比亞特區地方法院稱，被告幣安和原告美國SEC均反對第三方實體“Eeon”介入訴訟的請求，因為它未能根據法律達成干預的要求。幣安給出了三個理由來駁回Eeon的請求，沒有得到SEC的同意、未能確定自己是真正的利益相關方、未能滿足法律規定的干預要求。此外，Eeon的反訴指控含糊不清，與訴訟無關。SEC辯稱，Eeon的訴訟理由未能在聯邦法院獲得支持。SEC要求法院駁回請愿，因為《交易法》禁止私人訴訟人干預，參與不會影響訴訟，因為其主張與被告的論點相匹配，并且不符合干預要求。[2023/7/28 16:04:57]

美CFTC主席：SEC和CFTC正共同努力監管加密市場，這并非是“領地之爭”:10月3日消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Rostin Behnam在近日接受CNBC采訪時表示，目前和美國證券交易委員會（SEC）“相處得很好”，SEC和CFTC正在共同努力監管加密市場，這并非兩個監管機構之間的領地之爭（a turf war）。Rostin Behnam補充稱，在加密監管上，主要問題在于CFTC是一個衍生品監管機構，因此無法監管現貨市場，但他們正在要求國會賦權進入比特幣、以太坊現貨市場和其他數字商品代幣市場進行監管。

對于SEC主席Gary Gensler認為大多數加密代幣都是證券，Rostin Behnam認為必須通過立法來解決這個問題，因為這是一個新型資產類別，具有不同組成部分和特征。CFTC正在用一部70年歷史的判例法來確定什么是證券，什么是商品。（CNBC）[2022/10/3 18:38:34]

動態 | 美國SEC本周將再次審核Wilshire Phoenix的比特幣ETF申請:Wilshire Phoenix的美國比特幣和財政投資信托基金（United States Bitcoin and Treasury Investment Trust）將于周三截止申請，屆時美國證券交易委員會（SEC）將再次審核該項比特幣ETF申請。據悉，SEC此前已推遲對Wilshire Phoenix提交的比特幣ETF申請做出決定，并將作出決定的日期推遲至2020年2月26日。（CoinDesk）[2020/2/24]