CSC:證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？

證券從業資格考試成績通常在考試結束后7個工作日內可以進行查詢。考生可以登錄“中國證券業協會”官網根據相應步驟進行成績查詢。

考試考證資格免費查詢↓↓↓

證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？

按照中國證券業協會公告，證券從業資格考試成績在考試結束的7個工作日就可以查詢。

查詢入口：中國證券業協會官網

查詢步驟：

1、考生通過瀏覽器登錄“中國證券業協會網站”。

2、考生在當前頁面點擊從業人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢。

3、之后考生輸入身份證號碼、考生姓名、驗證碼”-點擊“查詢”，即可查到證券從業資格成績。

成績有效期：

證券從業資格考試成績是長期有效的。

Coinbase：美國證券交易委員會一向批判加密貨幣借貸計劃:9月20日，Coinbase(COIN.O)在博客中更新指出，美國證交會對貸款計劃具有關鍵影響，美國證交會此前一直對貸款計劃持批評態度。[2021/9/21 23:39:13]

考生通過考試之后，可以拿著自己合格的成績單，向當地的證券從業協會進行執業申請，拿到證券從業資格執業證書后，后續按照規定參加繼續教育即可。

2023年最近的一場證券從業資格考試將于3月25日舉行，為了讓考生通過考生，以下是小編匯總的證券從業考試《法律法規》的一些考試真題，考生可以簡單練習一下~

1.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。

2.根據委托時效限制,委托指令包括()。

ASIFMA：應采取更多措施支持“代幣化證券”的大規模試驗:亞洲證券業和金融市場協會 (ASIFMA) 周四的一份報告稱，監管機構應擴大其現有沙箱的范圍，以試驗金融科技舉措，以實現全行業試驗。代幣化證券是股票和債券等產品，其所有權證明記錄在分布式賬本上，該技術支持比特幣等其他數字代幣，許多銀行正在探索這個概念，希望它能幫助他們更有效地定價和結算交易。目前，香港、新加坡和日本的監管機構已經發布了一些關于代幣化證券的指導方針。（路透社）[2021/6/24 0:02:46]

I當日委托

Ⅱ整數委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

AⅠ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

A

委托的分類：①根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;②根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

美證券交易委員會擬提交信函動議以撤銷Ripple證詞傳票:美國證券交易委員會對Ripple及其高管提起的訴訟最近出現反復，根據律師 James Filan透露的最新消息，“SEC宣布打算在 2021年6月24日，星期四提交一封信函動議，以撤銷Ripple向一名前SEC官員發出的證詞傳票。”（AMBcrypto）[2021/6/23 0:01:18]

3.基金性質的機構投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企業年金

Ⅳ社會公益基金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

A

基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

4.根據發行主體的不同,債券的主要種類分為()。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

動態 | PayPie已決定就出售PPP代幣作出要約，以確保符合BCSC證券法的監管規定:據icoexaminer報道，在與加拿大不列顛哥倫比亞證券委員會（BCSC）進行廣泛會談后，PayPie Blockchain Inc. 宣布已更新其官方白皮書，包括經審計的財務報表，并同意向參與其2017年10月的合格購買者提供撤銷和恢復要約預售初始硬幣發行（ICO）。該輪融資超過61000 ETH，而PayPie已決定就出售PPP代幣作出要約，以確保符合BCSC證券法的監管規定。任何希望參與人士必須在2019年7月7日之前申請。[2019/6/9]

Ⅳ金融債券

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

C

本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

5.證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證

聲音 | 證券日報：第三季度全球區塊鏈融資額為114億元 中國占76.1%:據零壹數據不完全統計，2018年第三季度，全球區塊鏈和網貸領域仍備受投資者青睞，分別斬獲162筆和38筆融資，相應融資金額分別為114億元和138億元。區塊鏈領域獲得的162筆融資中，中國和美國所獲投融資筆數分別為118筆，合計占全球總數的72.8%。中國在區塊鏈領域獲投融資86億元(占76.1%)，占比首次超過70%。[2018/10/19]

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

C

證券服務機構應對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

6.下列說法中,正確的是()

I自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算,由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資

Ⅳ建立健全自營業務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

根據《證券公司證券自營業務指引》：

1、自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

4、建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄。

5、建立嚴密的自營業務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業務數據資料備份制度，并由專人負責管理。

6、自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。

7.融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系

A財產擔保

B財產質押

C財產托管

D財產信托

D

本題考查融資融券業務合同的基本內容。

融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。故本題選D選項。

8.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值為()的，應當由承銷團承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

AⅡ、Ⅲ、

BⅠ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

C

按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

9.甲公司擬向不特定對象發行票面總值一億元的股票，應由()為其承銷。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ作為財務顧問的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢機構的證券公司

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ

C

向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

10.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

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