區塊鏈:科創板開戶必備投資知識測試題庫單選題

科創板開戶必備投資知識測試題庫單選題：

1、以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件。

A.申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元

B.具有6個月以上的證券交易經驗

C.參與證券交易24個月以上

D.通過會員組織的科創板股票投資者適當性綜合評估

2、投資者參與科創板股票交易，應當使用。

A.衍生品合約賬戶

B.滬市A股證券賬戶

C.在證券公司開立的TA賬戶

D.深市證券賬戶

3、投資者參與科創板股票交易的方式，不包括。

A.競價交易

B.盤后固定價格交易

C.大宗交易

D.場外交易

4、下列關于科創板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是。

A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30

B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當日15:00仍處于停牌狀態的股票不進行盤后固定價格交易

上海區塊鏈技術協會跨入科創板資本市場:上交所科創板開市一周年之際，揚州、溫州、金華、衢州、臺州、蕪湖、宣城、池州、安慶9座長三角城市簽約成為基地聯盟城市，將基地聯盟城市從19座拓展到28座，實現長三角中心區城市全覆蓋。據悉，上海區塊鏈技術協會已經作為第一批新加盟機構，與其他120+金融、投資及專業服務機構等聯盟成員共同加入了長三角資本市場服務基地，基地聯盟成員增加到126家。[2020/7/28]

C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創板股票的，應當提交收盤定價委托指令

D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報

5、投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包括以下。

A.最優五檔即時成交剩余撤銷申報

B.最優五檔即時成交剩余轉限價申報

C.雙方最優價格申報

D.對手方最優價格申報

6、以下關于科創板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是。

A.上交所對科創板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制

B.首次公開發行上市的科創板股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制

C.首次公開發行上市的科創板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制

D.首次公開發行上市的科創板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制

7、科創板股票自起可作為融資融券標的。

A、上市交易滿1個月

B、上市交易滿2個月

C、上市交易滿3個月

動態 | 區塊鏈概念公司UCloud科創板上市申請獲受理:據第一財經消息，區塊鏈概念公司優刻得（UCloud）首次公開發行股票并在科創板上市的申請獲上交所正式受理。根據招股書顯示，UCloud本次擬融資金額為47.48億元，主要用于內蒙古烏蘭察布市集寧區優刻得數據中心項目和多媒體云平臺項目。若成功上市，UCloud將成為科創板的首支區塊鏈概念股。[2019/4/1]

D、D、上市首日

8、關于科創板股票買賣申報的表述，下列不正確的是。

A.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股

B.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股

C.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出

D.投資者賣出科創板股票，單筆申報數量只能是200股

9、關于投資者參與科創板股票交易的表述，不正確的是。A.投資者應審慎開展科創板股票交易

B.投資者不得濫用資金、持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制

C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當的交易方式，根據市場情況進行分散交易

D.投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易

10、以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是。

A.研發投入規模大、盈利周期長

B.技術迭代快、風險高

C.收入穩定、快速盈利

D.嚴重依賴核心項目、核心技術人員、少數供應商

動態 | 上交所公布9家科創板受理企業 區塊鏈概念股尚不在列:據東方網消息，上交所披露了9家科創板受理企業，分別為晶晨半導體、睿創微納、天奈科技、江蘇北人、利元亨、寧波容百、和艦芯片、安瀚科技，武漢科前生物。但此前申報科創板上市的區塊鏈概念公司并未在首批名單中。[2019/3/22]

11、以下關于科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是。A.科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向

B.科創板新股發行詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導

C.個人投資者可以參與科創板新股定價

D.科創板新股發行的詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者

12、以下關于投資者參與科創板新股申購的表述，不正確的是。

A.根據投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網上可申購額度

B.符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者可以參與網上申購

C.每5000元市值可申購一個申購單位

D.每一個新股申購單位為1000股

13、下列關于科創板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確。

A.發行人在首次公開發行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行并上市后以任何方式設置此類安排

B.上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量

C.普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同

D.每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10倍

聲音 | 經濟學家余豐慧：科創板里不應該把區塊鏈技術等企業排除在外:經濟學家余豐慧今日在金融界刊文《讓真正的科技創新型企業在科創板上市融資》，文中表示，區塊鏈技術、無人駕駛技術、傳感技術、共享經濟企業等都應該是科創板的成員。特別是區塊鏈技術被世界經濟論壇創始人施瓦布稱為第四次技術革命的核心。科創板里不應該把這類企業排斥在外。[2019/3/5]

14、特別表決權股份按1:1的比例轉換為普通股份自生效。A、股份轉換相關情形發生時B、股份轉換相關情形發生的次日C、相關股份轉換登記時D、相關股份轉換登記的次日

15、下列關于科創板股票發行上市審核的表述，不正確的是。A.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向上交所提交發行上市申請文件

B.上交所對科創板發行人的發行上市申請文件進行審核

C.審核通過后，上交所將審核意見、發行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行注冊程序

D.科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向證監會提交發行上市申請文件

16、關于上交所對科創板發行上市審核的表述，正確的是。A.上交所通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上市申請文件進行審核

B.上交所僅關注發行人是否符合上市條件

C.上交所不對發行人披露的信息進行審核

D.上交所不關注發行人發行上市申請文件及信息披露內容的真實、準確、完整

17、以下關于發行人申請首次公開發行股票并在科創板上市環節信息披露的表述，不正確的是。

A.發行人應按照中國證監會制定的信息披露規則，編制并披露招股說明書

聲音 | 肖磊：科創板的推出對區塊鏈等技術企業利好:據網易科技消息，上交所設立科創板并試點注冊制的消息引起市場的廣泛熱議。幣策首席分析師肖磊表示：“科創板的推出，有兩個比較明顯的利好，一個是對高新技術，也包括區塊鏈等技術企業，將來會是一個進入資本市場的通道，另一個是注冊制本身對中小企業來說顯得較為公平，也是全球市場的一個主流模式。”[2018/11/7]

B.發行人應當保證發行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整

C.發行人在發行上市申請文件中披露的內容應當簡明易懂，語言應當淺白平實

D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發行人可以有選擇地披露

18、以下關于上交所出具的同意科創板發行人的發行上市審核意見，以下表述不正確的是。

A.不表明上交所對發行上市申請文件的真實性、準確性、完整性作出保證

B.不表明上交所對發行人所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證

C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證

D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質性判斷或保證

19、以下關于科創板股票退市風險警示的表述，不正確的是。A.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易

B.科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規定

C.科創板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣

D.科創板上市公司股票不實施退市風險警示

20、以下關于科創板股票退市流程的表述，不正確的是。

A.科創板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復上市環節

B.已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節

C.科創板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日

D.科創板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告

21、與上交所主板相比，下列關于科創板退市制度的表述，哪項不正確。

A.較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快

B.新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形

C.明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市

D.退市情形與上交所主板完全一致

22、以下關于上交所對科創板上市公司信息披露監管的表述，錯誤的是。

A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進行信息披露事中事后監管

B.上交所對科創板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任

C.上交所不得對科創板上市公司信息披露事前審核。

D.科創板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網站和中國證監會指定媒體上披露信息披露文件

23、科創板存托憑證在上交所上市交易，以為單位，以為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。

A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元

24、通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于股，且不超過萬股；

A.20010

B.10010

C.20020

D.10020

25.申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票競價期間的交易。

A限價；連續；

B市價；連續；

C限價；集合；

D市價；集合；

26、投資者參與科創板交易，應當使用

A股賬戶

A.滬市

B.深市

C.債市

D.滬深通用

27、科創板退市制度較主板更為，退市時間更，退市速度更；退市情形更多，新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形；

A.寬松長慢

B.寬松短慢

C.嚴格長慢

D.嚴格短快

28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，上海證券交易所系統按照優先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的作為盤后固定價格交易時間。

A時間；15:05-15:30B價格；15:00-15:30C時間；15:00-15:30D價格；15:05-15:30

29、科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，上市后的前個交易日不設漲跌幅限制A.1B.2C.3D.5

30、科創板企業可能存在首次公開發行前最近個會計年度未能連續盈利、公開發行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。

A.1B.2C.3D.4

31、投資者參與科創板交易不包括以下方式：(D)

A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.做市商交易32、個人投資者參與科創板股票交易，下列不符合條件的：(C)

A：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元；

B：參與證券交易24個月以上；

C：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣20萬元；

D：風險承受能力等級為積極型；

33、科創板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格

A.對B.錯

34、科創板業務中，通過市價申報買賣時，單筆申報數量應不超過：

A.5萬股B.10萬股C.100萬D.不設置限制

35、下列關于科創板業務的表述，不正確的是：A.科創板上市就可以成為融資融券標的；B.科創板賣出時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出；C.科創板的交易數量是以200股為標準；D.科創板上市首日漲跌幅為20%

36、對科創板股票競價交易實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為：A.5%B.10%C.20%D.30%

37、科創板股票上市首日可作為融資融券標的A.對B.錯

38、公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，控股股東、實際控制人自公司股票上市之日起個完整會計年度內，不得減持首發前股份？A.1B.2C.3D.4

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