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RIO:樂考網-答疑:基金從業考試通過后沒在基金單位就職咋辦?

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Time:1900/1/1 0:00:00

你們的合規問答又來咯!

基金從業考試通過后沒在基金單位就職咋辦?

私募高管發生變更,但還沒找到替代人選咋辦?

如何避免因標的資產提取業績報酬致基金凈值下跌?

離岸人民幣咋投國內私募證券基金?

公司自營賬戶的投資要注意啥?

Riot Platforms二季度總收入7670萬美元,算力容量10.7 EH/s創新高:金色財經報道,Riot Platforms, Inc.(納斯達克股票代碼:RIOT)報告了截至2023年6月30日的三個月財務業績,二季度總收入7670萬美元,算力容量達到10.7 EH/s的新紀錄,二季度生產了1,775個比特幣,而 去年同期生產了1,395枚,比特幣產量的增加是由于部署的礦機同比大幅增加所致。

Riot 表示,公司繼續保持行業領先的財務狀況,擁有4.084億美元的營運資金,包括2.892億美元的庫存現金和2.214億美元的未支配比特幣(未經審計,假設2023年6月30日一枚比特幣的市場價格約為30,477美元),所有這些都由公司自營采礦作業生產。[2023/8/10 16:16:41]

近期5個合規高頻問答送上!

Azuki系列NFT近24小時交易額增長超1000%:金色財經報道,OpenSea最新數據顯示,Azuki系列NFT過去24小時的交易額為604 ETH,增長率為1130%。近24小時交易額排名位列OpenSea第2。[2022/9/18 7:03:45]

都有著相同困惑的管理人,速來收答案!

01基金從業考試成績的有效期為多久,通過基金從業考試后未在基金相關單位就職怎么辦?

按中國證券投資基金業協會規定,基金從業考試的有效期為自取得考試合格成績起4年,4年內可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過4年未注冊的,申請從業資格時需補齊最近兩年的培訓學時;

數據:59,900枚ETH從未知錢包轉移到Binance:8月28日消息,據Whale Alert數據顯示,59,900枚ETH(約89,573,362美元)從未知錢包轉移到Binance。[2022/8/28 12:54:09]

基金從業資格注冊以機構統一注冊為主,已在基金行業機構任職的,應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)申請基金從業資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業機構任職的,不必找機構“掛靠”,可以先由個人直接向協會申請基金從業資格注冊,在相關機構任職后,由所在任職機構向協會申請變更;

實際上,協會對基金從業人員提出了每年不少于15學時的后續培訓要求,為避免因疏漏導致的從業資格被撤銷,從業人員每年年底前可積極參與協會從業人員培訓系統所組織的課程。

02私募基金管理人發生實質高管變更,但目前未找到合適替代人選的情況怎么處理?

高管變更屬私募基金管理人重大事項變更,按《私募基金監督掛你暫行辦法》第二十五條,私募基金人發生重大事項變更的,需于10個工作日內向協會報告;

私募基金管理人應積極尋找合適人選,如短期內無合適人選,可先向協會告知,向投資人做好信息披露工作,并在后續辦理變更時說明客觀情況。

03如何避免因標的資產提取業績報酬,導致基金凈值下跌?能要求追償此前不久申請贖回的客戶的資金嗎?

這類情況在實務中時有發生,因客戶無過錯,管理人沒有足夠的理由對其追償。

一般建議管理人注意投資標的開放日及業績報酬條款,盡可能避免本家基金的開放日在投資標的前,必要的可考慮修改開放日條款

04離岸人民幣可以投國內私募證券投資基金嗎,如何實現?

個人客戶目前尚無合適通道;

海外證券期貨類經營機構可向證監會申請成為“人民幣合格境外機構投資者“后參與,但其投資的私募證券投資基金的投資范圍有限制,不得超過交易所證券及新三板股票。

05公司自營賬戶的投資有什么需要注意的嗎,有相應法規嗎?

對于私募公司的自營賬戶,據協會的《私募基金管理人內部控制指引》,要求私募管理人建立完善的財產分離制度,防范利益沖突及利益輸送;

實際操作層面,因自營賬戶投資的合規風險較大,比如對于自營與代客資產持有同一證券標的的情況,短期內買賣價格趨同有操縱證券價格之嫌,價差過大又會被認為有利益輸送,所以交大一部分私募基金管理人將自營資金用于管理人跟投產品。

Tags:IOT比特幣RIOETHiota幣最新價格買比特幣會被局抓嗎知乎BlockWarrioreth幣大跌

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